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司马光中国证券业协会的新规定:分析师需要统一管理结果,而非与薪酬挂钩的证券公司财经。

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    资料来源:最近,中国证券业协会向证券公司发布《证券分析师参与外部选择标准》(以下简称《征求意见稿》),规范证券公司和分析师参与证券公司研究能力评估的活动,并由第三方组织赞助的分析师。征求意见稿规定,证券公司可以参加自律公约缔约方第三方发起的评估活动,但强调禁止“花式”拉票,评估结果不得作为分析师工资的依据。同时指出,证券公司应当统一对分析师参与评估活动的管理,建立对分析师参与评估活动各方面的内部控制和问责机制;其次,对分析师参与评估活动的情况进行登记。Y证券公司应当统一,公司推荐的评估人员应当是合规展览业,勤勉尽责,具有良好的职业道德。人员。为了进一步规范证券分析师(以下简称“分析师”)参与各类外部甄选活动,加强对分析师诚信管理,促进证券研究报告业务健康发展,提高证券研究报告质量,促进证券市场的健康发展,提高证券研究报告质量,促进证券市场的健康发展。在形成客观公正的外部选择机制的基础上,中国证券业协会制定了《中国证券业协会章程》。证券分析师参与外部选择的标准。首先,草案要求发起人具备资格。例如,发起人应是《证券分析员选任活动组织自律公约》的缔约机构。对不符合评估条件的,证券公司应当主动拒绝参与选择。征求意见稿以“证券公司对分析师选择活动的评价关注”的形式,对评价机构的发起人提出要求。评价的内容主要分为四个方面:评价的组织、参与者的条件、评价的主体和数据的使用、选择规则。评价的重点是对组织者资格的要求和选拔规则的公正性。具体来说,对于选择机构,发起人需要加入《证券分析师选择活动组织自律公约》,有明确的选择规则并对外公布。评价规则公开、公正、透明,并聘请具有市场信誉的独立审计机构对选择进行审计。组织者应建立规则和程序,以确保评估的标准化,防止不当参与的发生。此外,组织者还应确保选择方法和方法在参与者的条件、选择的主体、使用的数据和选择规则等各个方面都是合理的,如使用数据库的选择活动的正常运行超过三年、选择活动的组合等。主客观选择规则,并说明了评分方法的理论基础。其次,提出了分析师参与评估活动的统一管理要求:证券公司应当对评估活动进行登记。发起人未经证券公司登记,擅自将证券公司或者证券分析师列为参与者的,证券公司可以要求发起人撤回对其公司或者证券分析师的评估,并予以公告。此外,公司还应限制因违规行为受到处罚或自律的三类人员的参与:一是受到中国证监会行政处罚的人员,不得推荐其参加本年度或未来两年的评估,并不得推荐其参加起始日期。e按违规处罚的解除日期计算;二是受中国证监会行政监察措施或中国证监会自律的。采取预防措施的,不得推荐当年或者次年参加评价。第三,被中国证监会调查的人员不得参加中国证监会的评估。

    

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